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《鵬華基金管理有限公司基金網上交易業務規則》

    第一章 總則
    第一條
    鵬華基金管理有限公司(以下簡稱“本公司”) 為規范通過互聯網進行的由本公司發行管理的開放式基金交易行為,根據《鵬華基金管理有限公司開放式基金業務規則》(以下簡稱“業務規則”)及相關法律法規,特訂立《鵬華基金管理有限公司開放式基金網上交易業務規則》(以下簡稱“本規則”)。在網上交易過程中涉及的投資者、指定銀行、本公司及其他有關機構皆應遵守本規則。本規則中未提及或未明確規定的相關事宜應參照本公司制定的相關業務規則。
    第二條
    本規則所指“投資者”是指已簽署《鵬華基金管理有限公司開放式證券投資基金網上交易服務協議》、可以通過鵬華網上直銷系統進行網上交易的投資者。本規則所指“網上交易”僅指投資者通過本公司網站從事賬戶管理或基金交易的行為。網上交易的內容包括申請開立基金賬戶,變更基金賬戶信息,轉托管,提交基金認購、申購、贖回、轉換申請,撤銷基金申購、贖回、轉換申請,交易及查詢密碼修改和查詢等業務。本規則所指“指定銀行卡”僅指投資者授權和指定的可以提供符合本公司要求的資金結算途徑的儲蓄卡和智能卡,具體可用于網上交易的銀行卡詳見“網上交易業務指南”,本公司變更或增加銀行卡范圍的,將通過本公司網站或相關媒體公告的方式通知投資者。本規則所指“基金”為本公司所發行、管理的開放式基金。
    第三條
    凡從事網上交易的投資者必須與本公司達成網上交易的相關協議,同意本公司有關服務條款。投資者須與本公司簽署基金網上交易相關協議。本規則及網上交易相關協議和業務指南構成本公司基金網上交易的要約,投資者與本公司進行簽約后,一旦從事網上交易即視為投資者對本公司制定的相關協議條款及本規則、交易指南的接受和認可,構成投資者以實際行為對此的承諾,投資者對此無異議。
    第四條
    本規則僅適用于個人投資者網上交易,其中個人投資者指持有合法有效身份證明(身份證、軍官證、士兵證、武警證等),具備主體身份資格(年滿18周歲、具備完全民事行為能力),且依據中華人民共和國有關法律法規及其他有關規定可以投資于證券投資基金的自然人。今后投資者范圍的變更和增加,以本公司相關公告為準。
    第二章 基金賬戶的開立
    第五條
    投資者通過網上交易系統或其他方式申請開通本公司網上交易賬戶,應接受本公司認可的身份驗證方式。
    第六條
    投資者提交開通網上交易賬戶申請時,所填寫的姓名、身份證件號碼、資金結算賬號等信息應與在指定銀行開立資金結算賬戶時預留的信息一致,方可開立基金賬戶和交易賬戶,并通過指定銀行卡的支付系統劃付購買基金款項。投資者開戶填寫的信息與指定銀行卡開戶銀行預留信息不一致的,則開戶失敗。
    已在本公司代銷機構開立基金賬戶的投資者提交開通網上交易賬戶的申請,系統將同時提交基金賬戶登記申請,注冊登記機構需要驗證投資者提供的基金賬號及開立基金賬戶時保留在注冊登記機構中的姓名、身份證件號碼等信息。如果注冊登記機構確認基金賬戶登記成功,則投資者網上交易賬戶與投資者已有的基金賬戶將同時關聯,網上交易賬戶開通成功。如果注冊登記機構確認基金賬戶登記失敗,則投資者網上交易賬戶開通失敗。
    第七條
    已經開立本公司基金賬戶或中國證券登記結算公司深圳分公司基金賬戶的投資者辦理基金網上交易的,只需辦理網上交易賬號的開通手續,無需另外開戶。
    第三章 投資者網上交易賬號的開通和取消
    第八條
    投資者從事網上交易需辦理網上交易賬號的開通手續,與我公司簽訂有關協議。通過網上交易系統開通網上交易賬號時,為了鑒別投資者的身份,網上交易系統會采取以下兩種方式中的一種來驗證投資者身份。方式一,自動跳轉到投資者指定銀行的網上支付系統驗證指定銀行卡卡號、開戶證件號碼、取款密碼等有關信息。方式二,要求投資者通過指定銀行的網上支付系統從指定銀行卡賬戶上支付一分錢,以確認用于支付的銀行卡對應的身份證件與開通網上交易賬號身份證件的一致性。
    第九條
    開通或取消網上交易賬號可通過網上交易系統或其他方式辦理,但開通或取消是否成功以本公司確認為準。
    第十條
    在基金交易賬戶存在余額、在途交易或者在途權益時,基金投資人不得通過自助式前臺系統進行基金交易賬戶銷戶或指定銀行賬戶變更等重要操作。
    第四章 網上交易用戶名稱和密碼
    第十一條
    投資者在網上交易系統申請開通網上交易賬戶時,應設置交易密碼。投資者通過其他方式申請開通網上交易賬戶時,如果交易密碼是由系統設置的初始密碼,則需要投資者在賬號開通后立即登陸網上交易系統進行密碼修改。
    第十二條
    網上交易需驗證交易密碼,只有正確輸入交易密碼的投資者方能進入本公司的網上交易系統。投資者連續3次輸錯密碼,則其賬戶將被自動暫時鎖定,在鎖定期,賬戶將不能正常登陸。
    第十三條
    投資者應妥善保管交易密碼以防泄漏。投資者確認其設置或 注冊的用戶名及密碼由投資者專有和專用,并對以此進行基金網上交易產生的后果承擔法律責任。由于投資者的原因導致密碼泄露而引起的損失,責任由投資者承擔。
    第十四條
    投資者設定的交易密碼可以通過網上交易系統變更,建議定期變更,密碼變更經本公司確認完成后實時生效。
    第十五條
    投資者遺忘交易密碼的,須按本公司《鵬華基金管理有限公司基金網上交易指南》中的有關規定辦理。本公司正式確認密碼重置前,因密碼丟失或遺忘導致的損失和法律責任由投資者自行承擔。
    第五章 認/申購
    第十六條
    認/申購金額的數額限制等與認/申購相關事項以相關基金合同、招募說明書或本公司相關業務規則規定為 準;本公司以投資者的認/申購款項是否按本公司要求成功支付,以及認/申購條件是否符合本公司要求為標準,確認認/申購申請是否有效。投資者提交認/申購申請,須即時通過指定銀行卡支付認/申購資金,或者授權本公司從指定結算機構扣除認購、申購資金。
    第十七條
    投資者可通過網上交易系統提出撤銷基金申購申請業務。投資者可根據提交申購申請時系統確定的申請單編號來撤銷,當日業務受理截至時間前提交的申購申請,撤銷申請須于當日網上交易約定時間前提交。本公司對撤銷申購申請確認后,將通知銀行對于已劃付成功的申購 資金做出相應處理。撤銷申購交易是否成功,以本公司是否接受并確認撤銷申請為準,已確認成交的申購申請不能撤銷。
    目前,投資者使用農行卡采用托收模式提交的網上申購交易 申請暫未開通撤銷功能。
    認購申請是否可以撤單,請參看該基金的相關公告。
    第六章 贖回
    第十八條
    投資者可通過網上交易系統提出基金贖回申請和撤銷贖回申請。贖回基金份額的數額等與贖回有關事項應遵守相關基金合同、招募說明書及本公司相關業務規則的相關規定。
    第十九條
    投資者在網上只能贖回其網上交易賬號中的有效基金份額。如贖回非網上交易賬戶上的基金份額時,需按本公司相關轉托管業務規則先將基金份額成功轉托管至網上交易賬號后,再辦理網上交易的贖回業務。
    第二十條
    投資者可根據贖回申請時系統確認的申請單編號來撤銷當日業務受理截止時間前提交的贖回申請,撤銷申請須于當日網上交易約定時間前提交。撤銷贖回交易是否成功,以本公司是否接受并確認撤銷申請為準,已確認成交的贖回申請不能撤銷。
    第七章 轉換
    第二十一條
    投資者可通過網上交易系統提出基金轉換申請和撤銷轉換申請。轉換份額的數額及可轉換基金種類等與轉換相關事項應遵守基金合同、招募說明書以及本公司相關業務規則的相關規定。
    第二十二條
    投資者通過網上交易系統只能轉換其網上交易賬號中有效基金的份額。如轉換非網上交易賬號上基金份額時,需按本公司相關轉托管業務規則先將基金份額成功轉托管至網上交易賬號后,再辦理網上交易的轉換業務。
    第二十三條
    投資者可根據轉換申請時系統確認的申請單編號來撤銷當日業務受理截止時間前提交的轉換申請,撤銷申請須于本公司規定的當日網上交易約定時間前提交。撤銷轉換交易是否成功,以本公司是否接受并確認撤銷申請為準,已確認成交的轉換申請不能撤銷。
    第八章 資金結算
    第二十四條
    投資者采用網上交易方式進行基金交易時,應當采用本公司 認可的資金結算途徑及結算方式。資金結算以指定結算機構的資金轉賬確認明細數據為準。
    投資者提交基金的認購、申購申請時,須即時通過指定結算機構支付認購、申購資金,或者授權本公司從指定結算機構扣除認購、申購資金。投資者支付失敗,或者本公司將扣款指令正確、及時發送至結算機構,但結算機構扣款不成功的,造成的交易失敗等損失,本公司不 承擔責任。
    目前,我公司只認可投資者使用其本人合法持有的指定銀行卡進行投資者本人的基金網上交易,而發生的資金結算。若投資人在交易過程中違反該規定使用扣款/結算賬戶,造成的交易失敗等損失,本公司不承擔責任。

    第九章 查詢
    第二十五條
    投資者可通過網上交易系統查詢本人基金賬戶的資料、交易賬戶內登記的基金份額持有情況、交易申請受理結果等信息。投資者應該在T+2個工作日及之后及時查詢交易申請確認結果。
    第十章 交易時間
    第二十六條
   網上交易系統一周7天×24小時開通。相關業務的每個開放日(T日)基金網上交易申請截止時間為15:00:00, T日15:00:00前(含15:00:00)提交的交易申請為當日申請,T日15:00:00后提交的交易申請將視為T+1日的申請。如遇T+1日基金 產品暫停申購、贖回或轉換,該T+1日申請將被確認無效,客戶需在相關業務開放日另行提出申請。暫停申購、贖回或轉換的確定,以相關基金公告為準。客戶提交申請的時間,以基金管理人的系統記錄為準。
    第二十七條
    投資者通過指定結算機構支付認購、申購資金,認/申購有 效申請時間以銀行傳送到本公司網上交易系統的扣款時間(與客戶在個人網銀所看到的扣款時間有差異)為準,銀行記錄的扣款時間為T日15:00:00以后的交易申請將視為T+1的日交易申請。
    投資者授權本公司從指定結算機構扣除認購、申購資金,且扣款已成功的,認/申購有效申請時間,以投資者交易申請時間為準,T日15:00:00以后的交易申請將視為T+1日交易申請。

    如因不可抗力及非本公司因素導致網上交易時間的延誤,造成投資者不能及時提交申請或不能及時扣款的情況,本公司不承擔責任。
    第二十八條
    投資者T日0點至15點的基金交易申請可在T日 15:00:01前撤銷,如是前一工作日15點后的申請,可在前一工作日15點至前一工作日24點前撤銷。不在對應時間段的申請,不能撤銷。
    第二十九條
    本公司有權根據實際情況和技術條件,臨時改變網上交易時間,因此造成投資人不能及時委托的情況,本公司不負責任,投資人可以選擇我公司認可的其他交易手段進行委托交易。
    第十一章 交易費用
    第三十條
    投資人采用網上交易方式進行基金交易時,執行本公司網上交易費率標準。本公司有權在不違反基金合同和相關法規的前提下,調整網上交易的費用標準。網上交易產生的相關轉賬手續費,除本公司主動承擔的外,均由投資者自行承擔。
    第十二章 風險
    第三十一條
    為確保網絡傳輸的安全,保障投資者的利益,本公司對網絡資料的傳輸采用數據加密處理(如采用電子安全證書方式),但本公司無法保證電子信息絕對安全,毫無錯誤或指定網址不被惡意攻擊或存在電子病毒造成的故障,本公司不對投資者上述情況所可能導致的任何損失 承擔賠償。
    第三十二條
    因支付系統故障或其它非本公司原因導致的資金劃撥問題,本公司不承擔任何責任。
    第三十三條
    對投資者的網上交易,本公司有權保留相關電子數據,并作為投資者交易行為的證明且為唯一有效證明。
    第三十四條
    任何通過密碼驗證后提交的申請都將視為投資者自身行為或投資者合法授權的行為,該等行為所引起的法律后果應由該投資者自身直接承擔,投資者應予以認可。
    第三十五條
    投資者在選擇網上交易前,應充分了解網上交易的固有風險,詳細閱讀《鵬華基金管理有限公司開放式證券投資基金網上交易服務協議》中的風險提示與免責等條款,謹慎做出決定。
    第十三章 附則
    第三十六條
    本規則構成《鵬華基金管理有限公司開放式基金業務規則》的補充條款,與上述業務規則具有同等效力。未盡事宜,參照基金網上交易業務指南和相關基金的《基金合同》及《招募說明書》。
    第三十七條
    本規則從頒布之日起生效。本公司有權對本規則進行修改,修改后規則自發布之時生效。
    第三十八條
    本規則的解釋權歸屬鵬華基金管理有限公司。

 




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